Compliance Officer – Responsable, conformité
BJRC Recruiting
Montreal, Quebec, Canada (On-site)
REF #1495
Notre client
Est une firme indépendante de gestion d’actifs dont le siège social est situé à Montréal, spécialisée dans les stratégies d’investissement traditionnelles et alternatives.
Responsabilités
- Appuyer l’administration quotidienne de la fonction conformité
- Participer aux activités de surveillance, de tests et de documentation de conformité (quotidiennes, mensuelles, trimestrielles et annuelles)
- Soutenir l’intégration des clients et la révision des documents de souscription et KYC
- Maintenir la documentation client, incluant les formulaires KYC, conventions de gestion et documents connexes
- Appuyer la diligence raisonnable initiale et continue des fournisseurs de services tiers
- Maintenir et mettre à jour les politiques, procédures et manuels de conformité
- Tenir à jour les registres de conformité (transactions personnelles, activités externes, conflits d’intérêts, etc.)
- Appuyer les obligations d’inscription et de production de rapports réglementaires
- Participer aux audits internes et aux examens réglementaires externes
- Contribuer aux initiatives de formation et à la promotion d’une culture de conformité
- Collaborer avec les équipes de gestion de portefeuille, d’opérations et de finances afin de soutenir les activités de conformité
- Appuyer la planification et les tests du plan de continuité des activités (PCA)
- Participer à des projets spéciaux au besoin
Profil recherché
- Baccalauréat en finance, administration, droit ou domaine connexe
- 3 à 5 ans d’expérience en conformité au sein d’un gestionnaire de fonds d’investissement (GFI), gestionnaire de portefeuille (GP) et/ou courtier sur le marché dispensé (CMD)
- Exposition aux audits et examens réglementaires
- Solides compétences analytiques, organisationnelles et de communication
- Capacité à évoluer dans un environnement collaboratif et à structure légère
- Habileté à gérer plusieurs priorités et à respecter les échéanciers
- Cours CSC et/ou Manuel des règles de conduite et des pratiques (CPH) considérés comme des atouts
- Bilinguisme français/anglais
- Basé(e) à Montréal
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Our Client
Is an independent asset management firm headquartered in Montreal, specializing in traditional and alternative investment strategies.
Responsibilities
- Support the day-to-day administration of the compliance function
- Assist with daily, monthly, quarterly, and annual compliance monitoring, testing, and documentation
- Support client onboarding and review subscription agreements and KYC documentation
- Maintain client documentation including KYC forms, investment management agreements, and related records
- Assist with initial and ongoing due diligence of third-party service providers
- Maintain and update compliance policies, procedures, and manuals
- Maintain compliance logs (personal trading, outside business activities, conflicts of interest, etc.)
- Support registration obligations and ongoing regulatory reporting
- Participate in internal audits and external regulatory examinations
- Contribute to compliance training initiatives and promote a strong culture of compliance
- Collaborate with portfolio management, operations, and finance teams to support compliance activities
- Assist with Business Continuity Plan (BCP) planning and testing
- Support special projects as assigned
Qualifications
- Bachelor’s degree in Finance, Business, Law, or a related field
- 3–5 years of compliance experience within an Investment Fund Manager (IFM), Portfolio Manager (PM), and/or Exempt Market Dealer (EMD)
- Exposure to regulatory examinations and audits
- Strong analytical, organizational, and communication skills
- Ability to work effectively in a lean, collaborative environment
- Ability to manage multiple priorities and meet deadlines
- Canadian Securities Course (CSC) and/or Conduct and Practices Handbook (CPH) considered an asset
- Bilingual (French/English)
- Based in Montreal
REF# 1495
